為貫徹落實《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》,促進中介機構(gòu)在安徽轄區(qū)規(guī)范開展投行業(yè)務,提升投行業(yè)務質(zhì)量,引導中介機構(gòu)主動歸位盡責,10月12日,安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會在安徽證監(jiān)局指導下,組織2家本地券商、8家在皖執(zhí)業(yè)異地券商及2家本地執(zhí)業(yè)律所召開了投行業(yè)務座談會。會議由協(xié)會常務副會長兼秘書長許忠東主持,安徽證監(jiān)局黨委委員、副局長柳藝、協(xié)會會長章宏韜出席了本次會議。
座談會上安徽證監(jiān)局對《指導意見》進行了解讀并通報了轄區(qū)投行執(zhí)業(yè)中的有關(guān)問題,中信證券、中金公司、中信建投、華泰聯(lián)合等頭部券商代表介紹了自身投行展業(yè)經(jīng)驗及特色做法。此外,與會代表還就中介機構(gòu)在從事投行業(yè)務過程中如何歸位盡責、管控廉潔風險、對接北交所等進行了交流討論。
參會公司代表在發(fā)言中表示,證券公司作為資本市場的重要參與主體,在全面推進注冊制改革中發(fā)揮著關(guān)鍵作用,下一步將認真貫徹落實《指導意見》,堅持勤勉、審慎、專業(yè)的精神,強化專業(yè)人才隊伍建設(shè),提高風控能力和合規(guī)意識,完善與注冊制相適應的責任體系,積極參與并踐行注冊制各項改革進程,擔負起行業(yè)文化建設(shè)的主體責任,為打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場積極貢獻力量。
會上,柳藝強調(diào),隨著資本市場全面深化改革,證券公司、律所等專業(yè)中介機構(gòu)作為資本市場“看門人”在服務實體經(jīng)濟、促進資本市場改革、防范化解金融風險方面作用日益凸顯。尤其近年來,乘注冊制改革之東風,安徽轄區(qū)資本市場取得了跨越式發(fā)展,中介機構(gòu)在其中發(fā)揮了重要推動作用,但同時也應看到,中介機構(gòu)專業(yè)能力不足、履職盡責不到位、廉潔管控失效、投行質(zhì)量不高等問題普遍存在。對此,各中介結(jié)構(gòu)要深刻總結(jié)反思,以《指導意見》為執(zhí)業(yè)準則,堅持重服務、重專業(yè)、重內(nèi)控、重文化,切實做到歸位盡責。
章宏韜代表協(xié)會在會上對在轄區(qū)從事投資銀行業(yè)務的中介機構(gòu)提出四點倡議:一是倡議堅定站位,加強行業(yè)文化理念建設(shè)。二是倡議提升段位,努力提升專業(yè)服務水平。三是倡議堅持歸位,提升服務實體經(jīng)濟能力。四是倡議執(zhí)行到位,把監(jiān)管合規(guī)要求落實落細。他還代表華安證券表態(tài)承諾將自覺遵守法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范、歸位盡責,勤勉履職,嚴格把關(guān),做好資本市場“看門人”,以實際行動服務國家戰(zhàn)略,服務安徽“三地一區(qū)”建設(shè),服務實體經(jīng)濟,為推動注冊制平穩(wěn)實施,建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力的資本市場擔當使命,貢獻力量。