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證監(jiān)會:三方面加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理

來源:經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng) 字號:T|T 時間:2021-10-09 14:47:17}

證監(jiān)會9月3日宣布,為進(jìn)一步加強(qiáng)從業(yè)人員管理,完善從業(yè)人員管理體系,健全證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理和外部約束機(jī)制,決定自即日起開展加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理專項(xiàng)工作。

近年來,隨著證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)數(shù)量不斷攀升,從業(yè)人員數(shù)量快速增多,從業(yè)人員管理難度進(jìn)一步加大,道德風(fēng)險隱患有所增加。本次專項(xiàng)工作按照“加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度、壓實(shí)公司主體責(zé)任、強(qiáng)化行業(yè)自律管理”的思路,重點(diǎn)從以下三個方面開展工作:一是加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法,優(yōu)化監(jiān)管手段。制定并優(yōu)化相關(guān)制度規(guī)則,強(qiáng)化對管理類核心人員和關(guān)鍵崗位核心人員職業(yè)道德約束,加強(qiáng)對道德風(fēng)險高發(fā)領(lǐng)域的監(jiān)控檢查,嚴(yán)格穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé),罰必雙罰,提高違法違規(guī)成本,對從業(yè)人員發(fā)生重大道德風(fēng)險的公司,在分類評價中予以考量。二是壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任,加強(qiáng)人員管理。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)完善公司治理體系,健全公司內(nèi)部控制和稽核制度,自覺夯實(shí)文化建設(shè)基礎(chǔ),搭建覆蓋全員的內(nèi)部問責(zé)機(jī)制,優(yōu)化激勵考核機(jī)制,建立長周期考核評價體系和收入分配機(jī)制。三是強(qiáng)化行業(yè)自律,形成外部約束。指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會進(jìn)一步完善自律規(guī)則制度,加強(qiáng)職業(yè)道德培訓(xùn)教育,建立聲譽(yù)風(fēng)險約束機(jī)制,健全執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系。

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